近日，某国有控股上市公司从俄罗斯铜厂购买的2000吨精炼铜不翼而飞，该批货物价值2000万美元（折合人民币约1.1亿元）。合同约定5月底交付货物，但据知情的人偷偷表示，这批货物根本就没有来到港口。根据处理这批货物的航运公司的记录，这些金属被列为价格实惠公道得多的花岗岩，可能已运到土耳其。

  其一，可能是该企业被交易对手方下套诈骗。大宗商品在贸易环节物流复杂，尤其是国际贸易。该事件中，货物提供方俄罗斯铜厂可能勾结各方，利用虚假物流单证来掩盖货物交付状态，通过虚假合同编造货物数据等，以此为欺诈行为创造空间。

  大宗商品作为实体产业的基石，从开采、生产、加工到终端消费，除了生产商和消费的人这对天然的“交易对手”之外，会有大量的贸易商、仓储物流机构、金融机构等“中间商”去参加了，共同构成完整的大宗商品交易市场。因此大宗商品的风险集中在贸易过程中的物流运输、货权转移、交易对手信用评估。

  2014年6月，青岛港被曝出发生大宗商品融资诈骗案件。青岛某公司利用同一批铜金属库存，重复骗取融资贷款而遭到调查，多家银行牵涉其中，涉及资金上百亿元。

  2022年5月，铝现货贸易市场曝出了铝锭重复质押事件，即融资方将库存铝锭一货多押，因此导致无法提货，引发货主集体挤兑，随后公安机关介入调查。

  2022年8月，总价值约60亿元的30万吨铜精矿在秦皇岛港因贸易商“无单放货”而失踪。该事件涉及的企业大部分都是国有企业。

  许多企业组织大宗商品融资贸易只凭信用并没有控货，还有的即便有控货也往往没有对货物之上的货权进行关注。前者是由融资主体信用逐渐演变成的担保信用圈，但是这种关系危如垒卵；而后者集中体现在对大宗商品开具的仓单上。因为大宗商品的流通性非常强，几乎等同于现金，如果仓单造假，就意味供应链金融业务的底层资产是空的，面对这种欺诈手段，一定要对仓库内的货物控制在自己手上；同时对仓单上附着的货权要进行确认和登记公示。

  除了前期评估对手方的信用风险，对其进行资本、经营状况的尽职调研，还要在贸易过程中建立实时更新的动态监测体系。这里的动态监测体系体现为三个方面：

  1. 交易对手动态：财务情况，诉讼，经营状况；提交给企业自身的单据是否真实有效；交付过程是否真实合理，并且要留下不可篡改的证据链。

  2. 交易执行情况：对手信用额度情况；银行文件开具是否顺利且合规；是否实现货权转移，货权相关的单据凭证是否保存完整，所有转移过程是否留存证据。

  3. 对交易对手随访：以半年度或年度复查对手资信；复查对手合作的企业状态等。

  如果是企业内部道德风险，该企业应对接控货监管系统和货权管理系统，对货物和货权进行全生命周期管理，通过系统对接和技术方法看清每一次货物和货权变动的情况。同时对企业内部人员的每次操作进行司法存证，形成完整的业务证据链，将操作标准化、流程化，这样有助于减少人为操作的失误，降低内部道德风险。

  近年来，因大宗商品贸易行业数字化程度低，缺乏有效控货手段，货物不可见、不可控、货物易丢失现象，也多有发生。因此，在大宗商品贸易中，货权风险也是常见得风险之一。

  货权风险是在商品交割过程中出现的问题。为了管理这种风险，贸易公司往往需要与可靠的供应商建立长期合作伙伴关系，并在合同中明确货权转移和交割的条款和条件，以确保货物的质量和数量符合合同规定。同时，公司可能还会考虑购买货物保险，以在货物损失或损坏时获得赔偿。此外，贸易公司还会对货物进行仔细检查和监控，确保货权转移和交割过程的顺利进行。

  此前，万联网联合中仓登、德和衡律师事务所、银雁科技服务集团等制作的《中国货权风险判例研究报告（供应链企业篇）》行动指南篇章中提及：要根据不同的业务场景来形成货权管理SOP。

  像常见的业务场景如：库内货转、厂家直发、第三方委托加工、委托第三方进行对货物的保管监管等。这些业务场景的具体操作要点、方法、案例等将在万联网于7月4-5日举办第八期“十不准下国企供应链合规整改、风控强化与保量增量实战培训”中详细展开。报告的核心编写团队及中仓登数据服务有限公司副总裁邓洁女士亲自现身授课，她将基于4259个判例，为大家重点讲解库内货转、厂家直发、第三方委托加工、委托第三方进行对货物的保管监管等不同场景下怎么做好货物控制权的实质管控。

  2.制度流程、业务拓展、财务记账、合同签署、业务运营等层面分别怎么做好合规整改?

  4.怎么做才能按全额法记营收？审计师是怎么判断企业是主要责任人还是代理人的角色？

  5.即使业务真实也有一定可能会掉进别人设计的融资性贸易、循环贸易坑中，怎么规避?

  6.找个国企仓合作、签好合同、派人到现场都不一定可以管住货，如何去做才可以实质控货?

  7.最近很多国企纷纷成立货权管理部门，但新成立的部门该怎么做好货权管理？

  9.什么才是国企供应链公司的主业？没有主业怎么办?怎么从当地产业集群要营收和利润?

  10.团队没那么多人，要实现系列高水平质量的发展目标，要怎样与外部民企协同合作？

  11.央企去金融化背景下，未来国企供应链公司还能做资金驱动业务吗？如果抽贷了会怎么样？

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